[ 鄭宏彩 ]——(2002-12-15) / 已閱26512次
我國(guó)專(zhuān)利現(xiàn)狀及其對(duì)策研究
上海大學(xué)法學(xué)院2001級(jí)研鄭宏彩
內(nèi)容提要：當(dāng)前，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)就是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)在這場(chǎng)“專(zhuān)利戰(zhàn)”中，情況怎樣？我們又該如何面對(duì)這場(chǎng)沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)？成果多專(zhuān)利少，技術(shù)流失嚴(yán)重，科研資源配置不合理，外國(guó)專(zhuān)利在我國(guó)跑馬圈地，是我國(guó)專(zhuān)利所面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)狀。筆者通過(guò)結(jié)合現(xiàn)狀以及造成此現(xiàn)狀的原因分析，從宏觀和微觀兩方面提出對(duì)策并研究之。
關(guān)鍵詞：專(zhuān)利 成果 技術(shù)創(chuàng)新
江澤民總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。一個(gè)沒(méi)有創(chuàng)新能力與意識(shí)的民族，難以屹立于世界先進(jìn)民族之列，尤其是在不斷開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)日劇的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。而專(zhuān)利作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要指標(biāo)，已被世界所公認(rèn)。曹昌禎教授曾說(shuō)，在未來(lái)，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期將會(huì)是“信息戰(zhàn)”，和平時(shí)期則是“專(zhuān)利戰(zhàn)”。這從一側(cè)面凸現(xiàn)專(zhuān)利之重要地位，專(zhuān)利是不容忽視的資源寶庫(kù)。衡量專(zhuān)利的很重要的指標(biāo)就是專(zhuān)利申請(qǐng)量包括國(guó)內(nèi)和國(guó)外的申請(qǐng)量，誰(shuí)先搞出來(lái)，誰(shuí)先申請(qǐng)專(zhuān)利，誰(shuí)就在這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域占有優(yōu)勢(shì)。。因?yàn)樯暾?qǐng)專(zhuān)利是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造成果法律上的保障，具有排它獨(dú)占的特質(zhì)。這是一場(chǎng)沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身經(jīng)濟(jì)、科技的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，采取跑馬圈地、層層保護(hù)的專(zhuān)利戰(zhàn)術(shù)，期冀通過(guò)專(zhuān)利取得更大的市場(chǎng)份額，而發(fā)展中國(guó)家在從世界貿(mào)易中分得一小杯羹的同時(shí)，卻面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的嚴(yán)重壓力和更多的技術(shù)壁壘。專(zhuān)利關(guān)系到一個(gè)國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)的整體提高和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，對(duì)一國(guó)的國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全也將產(chǎn)生深刻影響。在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的“沒(méi)主兒的大野地”里，我國(guó)的專(zhuān)利狀況如何，搶占了多少市場(chǎng)份額？
專(zhuān)利現(xiàn)狀
1，成果多專(zhuān)利少，技術(shù)流失觸目驚心。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政策研究處處長(zhǎng)韓秀成細(xì)算了一筆帳：近年來(lái)我國(guó)每年取得的國(guó)家級(jí)重大科技成果達(dá)3萬(wàn)多項(xiàng)，而每年受理的具有較高技術(shù)水平的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)只有1萬(wàn)多件，還有2萬(wàn)項(xiàng)左右的成果因沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，通過(guò)發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開(kāi)使用等方式向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)出去而被無(wú)償?shù)摹胺瞰I(xiàn)”給了世界。*1著名的“863”計(jì)劃，1997年僅在生物、信息、能源等各領(lǐng)域取得成果1250項(xiàng)，發(fā)表論文2萬(wàn)多篇，而當(dāng)時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利的僅有242項(xiàng)，論文與專(zhuān)利比為81：1，鑒定成果為5：1，獲獎(jiǎng)成果為2﹒3：1。*2據(jù)一份涵蓋了一些我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)生產(chǎn)與科研“排頭尖兵”的報(bào)告統(tǒng)計(jì)，自1993年我國(guó)實(shí)行藥品專(zhuān)利保護(hù)至1999年，這些單位所取得的成果共1168項(xiàng)，但申請(qǐng)專(zhuān)利的只有32項(xiàng)。*3這些都意味著國(guó)有產(chǎn)權(quán)、資金以至資本的流失，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)利保護(hù)的科研成果公開(kāi)化，等于放棄法律賦予的權(quán)利，使本是一筆筆的無(wú)形資產(chǎn)化為烏有。*4
只申請(qǐng)中國(guó)專(zhuān)利而造成的流失同樣令人痛心。專(zhuān)利是有地域性的，如果一項(xiàng)發(fā)明只在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，那么它在別的國(guó)家則不受法律的保護(hù)，別國(guó)可無(wú)償使用。以菌草技術(shù)為例，福建農(nóng)業(yè)大學(xué)10多年來(lái)，先后成功研制了近20項(xiàng)具有國(guó)際先進(jìn)水準(zhǔn)的成果，卻只有3項(xiàng)申請(qǐng)了中國(guó)專(zhuān)利，1項(xiàng)申請(qǐng)了外國(guó)專(zhuān)利。菌草技術(shù)通過(guò)會(huì)議、論文等多種渠道傳遍了16個(gè)國(guó)家，使這些國(guó)家產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，僅花菇一項(xiàng)的年產(chǎn)值目前全世界就達(dá)100億美元。“我們搭臺(tái)，別人唱戲”，本可通過(guò)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利取得此項(xiàng)技術(shù)在國(guó)際上的壟斷地位而能獲取的巨大經(jīng)濟(jì)效益，如今只能眼睜睜看著肥水流入外人田而又無(wú)可奈何。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，自專(zhuān)利法實(shí)施以來(lái)到1998年底，我國(guó)共受理國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)近11萬(wàn)6千件，向國(guó)外申請(qǐng)的不足3000件。*5這表明我國(guó)11萬(wàn)3千多件發(fā)明流失掉。與此相反的是，一些發(fā)達(dá)國(guó)家將其高新技術(shù)在本國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的同時(shí)，不失時(shí)機(jī)地到具有市場(chǎng)潛力和前景的國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利，以取得此技術(shù)國(guó)內(nèi)國(guó)外市場(chǎng)上的壟斷地位。
因中途放棄專(zhuān)利而造成的技術(shù)流失同樣必須引起重視。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)專(zhuān)利權(quán)放棄的數(shù)量非常大，而且逐年增加。*6據(jù)調(diào)查，武漢四所大學(xué)的專(zhuān)利權(quán)放棄率曾高達(dá)70%。*7如果一項(xiàng)專(zhuān)利已經(jīng)沒(méi)有市場(chǎng)前景，放棄是明智的，但很大部分卻是因不愿繳納專(zhuān)利費(fèi)或轉(zhuǎn)讓不出去等人為因素而非市場(chǎng)因素導(dǎo)致放棄，其損失是無(wú)法估量也是無(wú)法挽回的。
2，從專(zhuān)利申請(qǐng)的主體及申請(qǐng)的領(lǐng)域來(lái)看。我國(guó)大部分的發(fā)明創(chuàng)造集中于科研機(jī)構(gòu)和大專(zhuān)院校，成果轉(zhuǎn)化率低；企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)能力弱，專(zhuān)利獲授權(quán)率低。通常，衡量科技資源配置是否合理，國(guó)際上看兩個(gè)指標(biāo)，一是科研人員的分布，二是由誰(shuí)投資。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局審查一部部長(zhǎng)袁德說(shuō)，我們過(guò)去的情況是90%以上科研經(jīng)費(fèi)由國(guó)家提供，70-80%的科研人員集中在高校院所，現(xiàn)在兩個(gè)數(shù)字也還保持在50%以上。*8我國(guó)現(xiàn)有科技工作者280多萬(wàn)人，高級(jí)科技人才中90%分布于高校和科研院所，約7%分布于企業(yè)第一線。*9這說(shuō)明我國(guó)大部分創(chuàng)新源頭在科研機(jī)構(gòu)和大專(zhuān)院校，許多發(fā)明游離于企業(yè)之外。然而我們的大部分科研人員姓“科”，只管完成課題研究和論文，通過(guò)成果鑒定便萬(wàn)事大吉，至于下一步科研成果的保護(hù)和市場(chǎng)運(yùn)作已與自己無(wú)關(guān)，正是這種脫節(jié)扼殺了專(zhuān)利申請(qǐng)。作為市場(chǎng)主體的企業(yè)想獲得發(fā)明創(chuàng)造來(lái)提高自己的競(jìng)爭(zhēng)能力，但創(chuàng)新能力弱，從而造成我國(guó)“科技”與“經(jīng)濟(jì)”兩張皮的問(wèn)題突出，資源浪費(fèi)嚴(yán)重。與此相反，國(guó)外科研開(kāi)發(fā)的主力集中在企業(yè)，科研人員“企”，科研開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)也來(lái)自企業(yè)，這就決定了企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的成果是要謀取市場(chǎng)豐厚的利潤(rùn)的，因此，他們熱衷于申請(qǐng)專(zhuān)利，通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)獨(dú)占市場(chǎng)，贏得最大利潤(rùn)以彌補(bǔ)前期科研投入，并為下一輪科研進(jìn)行資本積累，企業(yè)的發(fā)展壯大、科技進(jìn)步由此滾動(dòng)而成。
一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利在技術(shù)領(lǐng)域中的分布，是衡量其技術(shù)實(shí)力的可信指標(biāo)，同時(shí)也反映出這個(gè)國(guó)家產(chǎn)品發(fā)展方向。從國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表的大類(lèi)來(lái)看，1987年和1997年授權(quán)的國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量表明：我國(guó)發(fā)明活動(dòng)活躍的技術(shù)領(lǐng)域在10年間基本沒(méi)變化。1997年國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量排在前五位的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)獒t(yī)學(xué)（135件）、有機(jī)化學(xué)（105件）、測(cè)量測(cè)試（83件）、有機(jī)高分子化合物（76件）、冶金學(xué)（70件），而同一年我國(guó)授權(quán)的外國(guó)發(fā)明專(zhuān)利，在有機(jī)化學(xué)（320件）、基本電器元件（158件）、有機(jī)高分子化合物（122件）、電信技術(shù)（109件）、信息的存儲(chǔ)（39件）計(jì)算計(jì)數(shù)技術(shù)（35件）等技術(shù)水平更高的領(lǐng)域授權(quán)量居多。*10這表明我國(guó)專(zhuān)利仍集中于傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域，先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域研究水平遠(yuǎn)不如外國(guó)。
3，外國(guó)專(zhuān)利在中國(guó)跑馬圈地。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是法權(quán)又是無(wú)形資產(chǎn)，創(chuàng)新的成果只有用知識(shí)產(chǎn)權(quán)武裝才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，否則就會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中陷入被擠的地位。下一步市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵將不是關(guān)稅壁壘而是技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上就是專(zhuān)利壁壘。當(dāng)前我國(guó)在發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)和保護(hù)方面處于很不利的形勢(shì)。信息產(chǎn)業(yè)部科技司副司長(zhǎng)陳小筑說(shuō)：“從1996年以來(lái)，在信息技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)受理的發(fā)明專(zhuān)利90%來(lái)自國(guó)外的專(zhuān)利，這些國(guó)外公司的專(zhuān)利主要集中在三星、飛利浦等幾個(gè)大公司。也就是說(shuō)，在我們主要的技術(shù)領(lǐng)域，通訊、廣播電視、計(jì)算機(jī)與自動(dòng)化領(lǐng)域，當(dāng)我們的企業(yè)正在開(kāi)拓國(guó)際資源，我們正在希望自己的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候，我們?cè)趪?guó)內(nèi)的開(kāi)發(fā)已經(jīng)遇到了障礙。”*11中國(guó)移動(dòng)通訊業(yè)的發(fā)展曲線與外國(guó)在我國(guó)有關(guān)CDMA的專(zhuān)利申請(qǐng)曲線幾乎一致。當(dāng)我們進(jìn)行產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)備時(shí)，他們就來(lái)申請(qǐng)專(zhuān)利；當(dāng)我們的市場(chǎng)已形成相當(dāng)規(guī)模時(shí)，他們的專(zhuān)利申請(qǐng)量已很大了；我們要搞國(guó)產(chǎn)化、技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)，他們的專(zhuān)利已被授權(quán)，而且對(duì)我們的技術(shù)開(kāi)發(fā)形成了技術(shù)壁壘。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)在這些領(lǐng)域發(fā)展時(shí)，面臨著“起步就遇到專(zhuān)利的地雷陣，舉手就觸及到專(zhuān)利的高壓線”的不利境地。與此同時(shí)，外國(guó)公司正以專(zhuān)利為武器，向我國(guó)市場(chǎng)滲透，通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓許可，獲得不菲的專(zhuān)利提成費(fèi)。我國(guó)已加入WTO，外商投資企業(yè)在我國(guó)的投資環(huán)境更加寬松，再加上技術(shù)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)，從而可獲得更大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額。這些使我國(guó)高科技市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，同時(shí)增加了我國(guó)企業(yè)自我技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的壓力。
對(duì)策研究
當(dāng)今世界技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)。在美國(guó)，專(zhuān)利已成為衡量創(chuàng)新本領(lǐng)的標(biāo)準(zhǔn)，歐盟正加緊研究統(tǒng)一區(qū)域內(nèi)的專(zhuān)利制度，日本也意識(shí)到現(xiàn)在已經(jīng)到了必須把專(zhuān)利問(wèn)題作為企業(yè)戰(zhàn)略而認(rèn)真思考的時(shí)期。透視我國(guó)專(zhuān)利現(xiàn)狀，“不比不知道，一比嚇一跳”，情況不容樂(lè)觀。如果不能改變這種狀況，依然津津樂(lè)道中華民族悠久燦爛的文明、吃著老本時(shí)，未來(lái)我們的后代將承受著“父?jìng)舆�”的痛苦，我們可能還得做一百年的第三世界。如何改變這種現(xiàn)狀，在當(dāng)今的“專(zhuān)利戰(zhàn)”中打一個(gè)翻身戰(zhàn)，已成當(dāng)務(wù)之急。專(zhuān)利制度是一個(gè)系統(tǒng)工程，牽一發(fā)而動(dòng)全身，他涵蓋立項(xiàng)、技術(shù)創(chuàng)新、申請(qǐng)專(zhuān)利到實(shí)施和推廣。他需要法律政策的支持、政府的推導(dǎo)、企業(yè)的自覺(jué)、科研人員的熱情以及整個(gè)大環(huán)境的影響，各方面協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，集成作戰(zhàn)，形成合力，只有這樣，專(zhuān)利才能得到應(yīng)有的重視。本文將從宏觀和微觀兩方面來(lái)闡釋。
1，從宏觀方面來(lái)講，政府要營(yíng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀政策和法制環(huán)境。
第一 調(diào)整科研成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵(lì)與約束機(jī)制
科研成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬政策是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新中各方利益關(guān)系的重要手段。世界各國(guó)做法不盡相同，但總的趨勢(shì)是“放權(quán)讓利。”我國(guó)法律政策對(duì)全民所有制單位的職務(wù)發(fā)明和執(zhí)行國(guó)家科研項(xiàng)目所形成的成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，一般非常原則的規(guī)定為“國(guó)家所有”，但誰(shuí)代表國(guó)家來(lái)行使以及如何管理無(wú)具體規(guī)定，這里存在主體虛位，導(dǎo)致缺乏激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，不利于科研成果的專(zhuān)利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化及利益的保障。新專(zhuān)利法在這方面有了實(shí)質(zhì)性突破，“國(guó)家所有”轉(zhuǎn)為“單位所有”，為產(chǎn)權(quán)歸屬找到了實(shí)在主人，在一定程度上起到了激勵(lì)作用。但主人是否行使以及正確行使權(quán)利，新專(zhuān)利法沒(méi)有做出限制性規(guī)定，主人對(duì)此行為后果沒(méi)有懲罰性的預(yù)期。自我監(jiān)督對(duì)于沒(méi)有監(jiān)督。立法者在立法時(shí)，應(yīng)考慮到“兜底”的法律保護(hù)措施，平衡激勵(lì)與約束機(jī)制。在這方面，可借鑒美國(guó)、日本的做法，對(duì)于執(zhí)行國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科研成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，一般都由承擔(dān)單位所有，國(guó)家只保留一定情況下的使用權(quán)和介入權(quán)。例如，如果承擔(dān)單位遲遲不能將此項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化，政府有權(quán)將此成果交有能力轉(zhuǎn)化的企業(yè)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，以此來(lái)鼓勵(lì)其發(fā)明積極性，約束其不思進(jìn)取，加快科研成果的轉(zhuǎn)化。而且，還明確規(guī)定承擔(dān)單位必須承擔(dān)的義務(wù)，如必須定期向政府主管部門(mén)報(bào)告發(fā)明的使用情況以及保障發(fā)明人權(quán)益情況等。在借鑒基礎(chǔ)上，我國(guó)法律還可做出硬性規(guī)定，除合同協(xié)商外，單位不積極申請(qǐng)專(zhuān)利或不實(shí)施的，在一定期限過(guò)后，只要發(fā)明人有證據(jù)證實(shí)的，發(fā)明人有權(quán)予以申請(qǐng)或?qū)嵤＿@既給了單位一定的壓力，又給了發(fā)明人一定的動(dòng)力，全方位推動(dòng)與保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造。
第二 更新科研管理體制，建立促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合的良性機(jī)制
曾幾何時(shí)，成果、鑒定、論文、獲獎(jiǎng)一直是科研管理工作的主要目標(biāo)，也是科研人員得以安身立命的“資本”，一旦一項(xiàng)成果獲獎(jiǎng)，就能給相關(guān)人員帶來(lái)各種待遇，專(zhuān)利對(duì)評(píng)價(jià)一個(gè)人的工作如評(píng)職稱(chēng)等沒(méi)有作用，因此，他們重成果，在選定項(xiàng)目時(shí)，選擇的大多都是能成功的把握較大、國(guó)內(nèi)外已做過(guò)的工作，至于成果能否取得專(zhuān)利保護(hù)并占領(lǐng)市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)效益，往往并不關(guān)心，科技對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用不明顯，本來(lái)有限的科研資金和資源浪費(fèi)嚴(yán)重。鑒于此，徐冠華部長(zhǎng)指出：“今后國(guó)家的科技項(xiàng)目，包括‘863’攻關(guān)等都以獲得發(fā)明專(zhuān)利作為立項(xiàng)目標(biāo)和驗(yàn)收指標(biāo)，而不再搞走過(guò)場(chǎng)式的專(zhuān)家鑒定會(huì)。”*12今后科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于科研計(jì)劃全過(guò)程，承擔(dān)單位從申請(qǐng)立項(xiàng)、執(zhí)行一直到驗(yàn)收每一環(huán)要負(fù)責(zé)。在進(jìn)行科技成果鑒定或驗(yàn)收前，科研成果完成者應(yīng)當(dāng)提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告，對(duì)于需要申請(qǐng)專(zhuān)利的，當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利后，再進(jìn)行組織鑒定。這無(wú)疑會(huì)使目前輕專(zhuān)利重成果而導(dǎo)致技術(shù)流失的現(xiàn)象得到改變。
科研經(jīng)費(fèi)也必須引起重視。我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)大部分由國(guó)家負(fù)擔(dān)，據(jù)分析，國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的投入與成果成倒“U”形，也就是說(shuō)，國(guó)家的投入必須適中，否則不能取得預(yù)期效果。因此，國(guó)家應(yīng)調(diào)動(dòng)企業(yè)來(lái)投資。關(guān)于經(jīng)費(fèi)劃撥模式，目前已難適應(yīng)新形勢(shì)的變化，必須改革，可以以項(xiàng)目為導(dǎo)向促使科研單位制定長(zhǎng)期計(jì)劃，將經(jīng)費(fèi)的分配使用與科研成果應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，并加大項(xiàng)目審批透明度。同時(shí)，在經(jīng)費(fèi)劃撥中，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從經(jīng)費(fèi)中提取一定比例作為戰(zhàn)略基金，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式將這筆經(jīng)費(fèi)分配給項(xiàng)目。
政府部門(mén)應(yīng)充分發(fā)揮專(zhuān)利導(dǎo)向作用，對(duì)科研規(guī)劃、重大立項(xiàng)和專(zhuān)題等計(jì)劃課題，立項(xiàng)前應(yīng)邀請(qǐng)科研界、企業(yè)界參加，進(jìn)行專(zhuān)利分析和評(píng)估，盡早引入企業(yè)界的想法和思路，避免低水平的重復(fù)研究和資源的浪費(fèi)，提升科研成果的法律內(nèi)涵和市場(chǎng)外延。
第三 加強(qiáng)與技術(shù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、保護(hù)力度和服務(wù)體系建設(shè)
發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)成本高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，是制約專(zhuān)利申請(qǐng)的因素之一。發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)所需時(shí)間長(zhǎng)，維持專(zhuān)利申請(qǐng)所需經(jīng)費(fèi)較多，一個(gè)發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)到授權(quán)需5-6年，更長(zhǎng)的需7-8年，待審期間每年要交300元維持費(fèi)，而美國(guó)審查一個(gè)發(fā)明專(zhuān)利僅需2年。長(zhǎng)時(shí)間的申請(qǐng)消耗掉了發(fā)明創(chuàng)造者的激情與耐心。對(duì)于專(zhuān)利侵權(quán)案件，一個(gè)專(zhuān)利糾紛的爭(zhēng)議期要占去少則2年，多則3、4年，甚至更長(zhǎng)的時(shí)間，加上地方保護(hù)主義，不僅削弱了審判機(jī)關(guān)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)力度，也使專(zhuān)利權(quán)人對(duì)專(zhuān)利法律保護(hù)的信心不足，使發(fā)明創(chuàng)造者更多愿意以私力的方式保護(hù)。因此，必須縮短專(zhuān)利審查期限，配以現(xiàn)代化手段，上機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索國(guó)外文獻(xiàn)，加快專(zhuān)利審查速度；加大專(zhuān)利保護(hù)力度和行政處罰力度，創(chuàng)造公平有序競(jìng)爭(zhēng)的法律環(huán)境，給專(zhuān)利權(quán)人以切實(shí)有效的保護(hù)，消除其后顧之憂。
各政府部門(mén)要積極引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和支持科研院校、企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，推動(dòng)并幫助提高專(zhuān)利意識(shí)，鼓勵(lì)原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造。通過(guò)建立科研成果孵化器機(jī)構(gòu)，發(fā)展專(zhuān)利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息支撐體系，密切科研院校、企業(yè)的聯(lián)系和合作，對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目給與稅收和信貸優(yōu)惠政策，創(chuàng)造寬松的環(huán)境和有利的條件，促進(jìn)科研成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化。真正建立起“官、產(chǎn)、學(xué)、研、金”五位一體的國(guó)家創(chuàng)新體系，形成合理的布局和資源配置。
2，從微觀方面來(lái)講，科研院校、企業(yè)以及科研人員必須認(rèn)清形勢(shì)，協(xié)作互動(dòng)，有效參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
第一 轉(zhuǎn)變觀念，增強(qiáng)專(zhuān)利意識(shí)。研發(fā)是源流，看一個(gè)企業(yè)的強(qiáng)弱，不再是看它有多少機(jī)器，而是看它的創(chuàng)新能力。而形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)的唯一辦法是重專(zhuān)利。企業(yè)、科研院校是專(zhuān)利的承載體，必須以他們?yōu)橹黧w。狼來(lái)了是鹿健壯的必要條件，我國(guó)的科研院校、企業(yè)必須調(diào)整自己的戰(zhàn)略，重成果更要重專(zhuān)利，把專(zhuān)利與自己的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合在一起。據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，60%的藥品發(fā)明不能研究出來(lái)，65%不被利用；化學(xué)發(fā)明有38%不會(huì)研究出來(lái)，有30%不會(huì)被利用。我國(guó)在專(zhuān)利方面有著慘痛的教訓(xùn)。釹鐵硼，中、日、美在這一領(lǐng)域研究水平相當(dāng)，但由于我國(guó)不重視專(zhuān)利保護(hù)，未及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，讓日本搶了先，占領(lǐng)了市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。哈爾濱中藥二廠研制的暢銷(xiāo)品——消咳喘，由于沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，在不到兩年的時(shí)間里，全國(guó)就冒出20多家與該廠產(chǎn)品完全相同的產(chǎn)品，致使其供不應(yīng)求的消咳喘大量積壓，利潤(rùn)大幅下降。知識(shí)社會(huì)是以擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)的多少而不是單純的知識(shí)作為衡量實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)橥鶗?huì)創(chuàng)而不“新”。切膚之痛促使我們的企業(yè)、科研院校自覺(jué)，在重視技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，一定要運(yùn)用專(zhuān)利制度，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，以贏得國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。這要求單位領(lǐng)導(dǎo)重視專(zhuān)利和人才，可將專(zhuān)利申請(qǐng)量作為領(lǐng)導(dǎo)工作考核指標(biāo)迫使其重視；科研人員創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng)，可通過(guò)對(duì)其獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)與創(chuàng)新的效益掛鉤，來(lái)激發(fā)熱情以及自覺(jué)保護(hù)專(zhuān)利意識(shí)和后續(xù)開(kāi)發(fā)能力。
第二 建立科研院校、企業(yè)的合作伙伴關(guān)系。在我國(guó)，受傳統(tǒng)計(jì)劃體制的長(zhǎng)期影響，科研機(jī)構(gòu)被賦予知識(shí)的生產(chǎn)者的作用，不關(guān)注知識(shí)的傳播、使用；高校則主要是知識(shí)的傳播和生產(chǎn)，不關(guān)注知識(shí)的使用；企業(yè)是知識(shí)的使用者，不關(guān)注知識(shí)的生產(chǎn)、傳播。這一系統(tǒng)配置方式既造成了各主體創(chuàng)新能力的低下，又造成各主體間功能分割的局面，“技術(shù)、經(jīng)濟(jì)兩張皮”由是形成。實(shí)踐已證明，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)效益密不可分，知識(shí)不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，意味著資源浪費(fèi)。因此，各主體間應(yīng)開(kāi)展一定范圍內(nèi)的合作，資源共享，減少重復(fù)；以經(jīng)費(fèi)匹配為紐帶，企業(yè)為科研院校出資一定比例的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，把科研院校研究工作與企業(yè)的應(yīng)用研究成果捆在一起，大大增加科研院校的研究經(jīng)費(fèi)，同時(shí)有效地克服其研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力比率低的問(wèn)題，也促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
第三 面臨外國(guó)專(zhuān)利壟斷之勢(shì)，我國(guó)企業(yè)、科研院校不僅要積極申請(qǐng)專(zhuān)利，還要靈活運(yùn)用專(zhuān)利策略，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，為保持這一競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最好的方法就是用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自己的新技術(shù)、新產(chǎn)品。面對(duì)有上百年歷史的外國(guó)專(zhuān)利，作為后起之秀的我國(guó)專(zhuān)利不能坐以待斃，而應(yīng)奮起直追，師夷長(zhǎng)技以制夷。
開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)、實(shí)施齊頭并進(jìn)。在這三個(gè)環(huán)節(jié)中，應(yīng)注意一些問(wèn)題。開(kāi)發(fā)階段，應(yīng)充分利用專(zhuān)利文獻(xiàn)。它具有數(shù)量巨大，內(nèi)容廣博，出版迅速，傳遞信息快，系統(tǒng)詳盡，實(shí)用性強(qiáng)等特點(diǎn)，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息90%以上能在專(zhuān)利文獻(xiàn)中找到，它幾乎記載了技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)人類(lèi)知識(shí)的每一步進(jìn)展。*13運(yùn)用專(zhuān)利文獻(xiàn)不僅能提高開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)，站在巨人的肩膀上去采擷智慧之火；還能節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)和60%的開(kāi)發(fā)時(shí)間，避免低水平的重復(fù)研究開(kāi)發(fā)和有限資源的浪費(fèi)。關(guān)于申請(qǐng)，我國(guó)的企業(yè)、科研院校應(yīng)向美、日學(xué)習(xí)，美國(guó)人往往是產(chǎn)品未動(dòng)，專(zhuān)利先行；日本人是機(jī)關(guān)算盡，在發(fā)明處于中間階段，就申請(qǐng)并取得專(zhuān)利，堵死競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；我們不應(yīng)像德國(guó)人那樣古板，在一項(xiàng)發(fā)明可以用于生產(chǎn)，能帶來(lái)利潤(rùn)時(shí)才申請(qǐng)專(zhuān)利，這時(shí)別人早已搶先一步而喪失良機(jī)。申請(qǐng)到專(zhuān)利后，要盡快組織實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)，搶先占領(lǐng)市場(chǎng)，還可通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或許可使用，獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益。實(shí)施是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和根本目的，能極大的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的良性循環(huán)。
利用專(zhuān)利控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。只有專(zhuān)利才能控制市場(chǎng)，獲取豐厚利潤(rùn)，成果在法律上并不被認(rèn)可。“熒關(guān)燈小，專(zhuān)利權(quán)大”。因此，企業(yè)科研院校必須取得專(zhuān)利，然后在法律保護(hù)范圍內(nèi)靈活運(yùn)用這張牌來(lái)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如，搶先申請(qǐng)專(zhuān)利以控制這些產(chǎn)品和技術(shù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)；利用專(zhuān)利層層保護(hù)，筑成專(zhuān)利保護(hù)傘，使后來(lái)的技術(shù)攻關(guān)這無(wú)從下手而轉(zhuǎn)向其他目標(biāo)；放而不用或買(mǎi)絕該專(zhuān)利以避免新技術(shù)的出現(xiàn)帶來(lái)巨大損失或?qū)嵤┯欣щy時(shí)；在轉(zhuǎn)讓或許可他人使用該專(zhuān)利時(shí)，在法律允許范圍內(nèi)，對(duì)受讓人或被許可人施加盡可能多的限制或一定時(shí)期內(nèi)暫不許可他人以確保自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；訴諸法律，以法律的手段打擊侵犯自己專(zhuān)利權(quán)的人。
注釋
1 摘自《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》1999年10月13日 王一娟文：我國(guó)高新技術(shù)流失觸目驚心；
2 摘自《科學(xué)時(shí)報(bào)》1999年11月18日 薛惠尹文：高新技術(shù)急需專(zhuān)利保駕護(hù)航；
3 摘自《法制日?qǐng)?bào)》1999年11月29日 李立文:不要冷淡專(zhuān)利；
4 同以上3；
5、6、7 同以上1；
8 同以上3；
9 摘自《科技日?qǐng)?bào)》2002年10月10日 本報(bào)訊
10 摘自《瞭望》新聞周刊1999年11月22日第47期趙捷等文：《從專(zhuān)利申請(qǐng)看我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新之短》；
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