關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定（2025年）
關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定（2025年）
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定（2025年）
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2025〕14號
現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自2025年8月22日起施行。
中國證監(jiān)會
2025年8月22日
中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定
一、將《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》更名為《證券公司分類評價規(guī)定》。
二、將第一條修改為：“為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司的業(yè)務(wù)活動與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標等情況相適應(yīng)，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮功能作用，提升專業(yè)能力，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。”
三、將第二條修改為：“證券公司分類評價是指以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制定并適時調(diào)整證券公司分類評價指標與標準。”
四、將第三條修改為：“中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)證券公司分類評價結(jié)果對不同類別的證券公司實施差異化的監(jiān)管政策。”
五、將第四條修改為：“證券公司分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施。
中國證監(jiān)會在分類評價復(fù)核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類評價工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。
證券公司分類評價工作必須堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類評價工作的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、保守秘密、勤勉盡責(zé)。”
六、將第七條修改為：“證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、創(chuàng)新能力、服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略等方面的情況進行評價。”
七、將第八條修改為：“設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100 分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。”
八、將第九條修改為：“評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分：
(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令定期報告的，每次扣0.5分;
(二)公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被責(zé)令改正的，每次扣1分;
(三)公司被采取監(jiān)管談話，責(zé)令處分有關(guān)人員，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分;
(四)公司被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)的，每次扣2分;
(五)公司被采取限制業(yè)務(wù)活動6個月以下，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被認定為不適當人選1年以下的，每次扣2.5分;
(六)公司被限制業(yè)務(wù)活動超過6個月，限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被認定為不適當人選超過1年的，每次扣3分;
(七)公司被實施警告、罰款行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被實施警告、罰款行政處罰的，每次扣3.5分;
(八)公司被實施沒收違法所得行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被實施沒收違法所得行政處罰或者采取一定期限內(nèi)市場禁入的，每次扣4分;
(九)公司被實施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取終身市場禁入的，每次扣6分;
(十)公司被實施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰或被刑事處罰的，每次扣8分。
證券公司控股子公司納入母公司合并評價，子公司被采取上述措施的，按以上原則予以扣分;證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)被采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分;證券公司的管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及納入合并評價的控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，因?qū)尽⒆庸炯胺种C構(gòu)違法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分。
證券公司在評價期外被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰或者采取限制業(yè)務(wù)活動等重大行政監(jiān)管措施，按以上原則全額扣分。”
九、將第十條修改為：“證券公司被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律管理措施的，每次扣0.25分;被采取暫不接受提交的相關(guān)文件、限制從事相關(guān)業(yè)務(wù)或者限制會員權(quán)限、資格等紀律處分的，每次扣1.5分;被采取其他紀律處分的，每次扣0.5分;證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照執(zhí)行。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`反自律監(jiān)管規(guī)則的行為負有責(zé)任，被采取書面自律管理措施或者紀律處分的，按上述原則予以扣分。證券公司的管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及納入合并評價的控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，因?qū)净蛘咦庸具`反自律監(jiān)管規(guī)則的行為負有責(zé)任，被采取書面自律管理措施或者紀律處分的，按以上原則減半扣分。”
十、將第十一條修改為：“就同一事項對證券公司及其負有責(zé)任的人員實施多項行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的除外;就不同事項實施同一行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，應(yīng)當分別計算、合計扣分。
證券公司及其負有責(zé)任的人員因同一事項在不同評價期被分別實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分;同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”
十一、將第十二條第一款修改為：“證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護和信息披露等6類評價指標存在一定問題，按具體評價標準每項扣0.5分。已按本規(guī)定第九條予以扣分的，不重復(fù)扣分。”將第十二條第二款修改為：“證券公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰或限制業(yè)務(wù)活動事先告知，或者因涉嫌證券違法違規(guī)行為被立案調(diào)查且事實情節(jié)清晰，在評價期外被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰或限制業(yè)務(wù)活動事先告知，反映出公司在上述評價指標方面存在問題的，按照本條前款規(guī)定對相應(yīng)的具體評價標準進行扣分，合計不低于1.5分。”
增加一款，作為第十二條第三款：“證券公司因涉嫌證券違法違規(guī)行為反映出公司在上述評價指標方面存在問題，申請適用行政執(zhí)法當事人承諾或開展先行賠付，有效減輕或消除對投資者造成的損害的，按照本條第一款規(guī)定對相應(yīng)的具體評價標準至多扣1分。”
十二、將第十三條修改為：“證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分，對應(yīng)的具體指標或計算口徑由中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況確定：
(一)證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5 名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分，或者上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25分，前述兩項按孰高分值加分;
(二)證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分;
(三)證券公司上一年度財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分;
(四)證券公司上一年度自營投資權(quán)益類資產(chǎn)規(guī)模占自營投資總規(guī)模的比例位于行業(yè)中位數(shù)以上，且自營投資權(quán)益類資產(chǎn)規(guī)模位于行業(yè)前10名、前20名、前30名的，分別加1分、0.5分、0.25 分;
(五)證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分，或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上，且其投資權(quán)益類資產(chǎn)的規(guī)模占其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的比例達到40%、30%、20%的，分別加2分、1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(六)證券公司上一年度代理銷售權(quán)益類基金保有規(guī)模增量位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分，或者基金投資顧問服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模位于行業(yè)前10%、20%的，分別加1分、0.5 分，前述兩項按孰高分值加分;
(七)證券公司上一年度代理機構(gòu)客戶買賣證券交易額位于行業(yè)中位數(shù)以上，且代理機構(gòu)客戶買賣證券交易額占代理全部客戶買賣證券交易額的比例位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1 分、0.5分，或者基于柜臺與機構(gòu)客戶對手方交易業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(八)證券公司上一年度證券投資咨詢業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10 名、前20名的，分別加1分、0.5分，或者代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(九)證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分;
(十)證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25分;
(十一)證券公司信息技術(shù)投入金額位于行業(yè)平均數(shù)以上，且投入金額占營業(yè)收入的比例位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分。
證券公司在評價期內(nèi)因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第一款第(五)項至第(十)項所列措施，根據(jù)本規(guī)定第九條第三款或第十二條第二款、第三款被扣分，或者境外子公司發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險或違法違規(guī)的，不適用本條對應(yīng)業(yè)務(wù)項的加分，但同一事項在以前評價期已被取消加分的除外。”
十三、將第十四條第一款第一項修改為：“(一)證券公司最近3個、4個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標持續(xù)達標的，分別加2 分、3分;新設(shè)證券公司經(jīng)營不滿3年但主要風(fēng)險控制指標持續(xù)達標的，參照最近3個評價期內(nèi)持續(xù)達標予以加分;證券公司被實施風(fēng)險處置，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險危及公司的持續(xù)經(jīng)營，在評價期內(nèi)通過變更控股股東等方式完成重大風(fēng)險化解處置的，參照新設(shè)證券公司的相關(guān)標準執(zhí)行;”
將第十四條第一款第三項刪除。
十四、將第十六條第二款修改為：“中國證監(jiān)會可以組織中國證券業(yè)協(xié)會等單位對證券公司的全面風(fēng)險管理能力、企業(yè)文化建設(shè)情況、社會責(zé)任履行情況、服務(wù)資本市場重大改革情況、功能發(fā)揮情況等進行專項評價。”
將第十六條第三款修改為：“中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價及專項評價結(jié)果，對證券公司評價計分進行調(diào)整，每項評價最高可加或扣3分。”
將第十六條第四款修改為：“經(jīng)專業(yè)評價機構(gòu)評定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，進行扣分。”
十五、將第十七條第三款修改為：“中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類評價結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。
(一)A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險;
(二)B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴張的風(fēng)險;
(三)C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配;
(四)D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍;
(五)E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。”
十六、將第十八條修改為：“證券公司在評價期內(nèi)發(fā)生重大風(fēng)險事件或者公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效，或者沒有按規(guī)定真實、準確、完整地報告公司控股股東和實際控制人重要信息及變動情況，或者存在其他重大違法違規(guī)行為的，可視情節(jié)下調(diào)公司分類評價結(jié)果級別。證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為，情節(jié)特別嚴重的，將公司分類評價結(jié)果直接認定為D類。
曾因適用前款規(guī)定被下調(diào)分類評價結(jié)果級別的證券公司，在評價期內(nèi)其自身或其負有責(zé)任的人員因同一事項被實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施，不重復(fù)扣分，相關(guān)風(fēng)險事件或者違法違規(guī)行為的重大影響尚未消除的除外。”
十七、將第十九條修改為：“證券公司在自評時，若不如實說明存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分;自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司分類評價結(jié)果下調(diào)1至3個級別。
證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類評價結(jié)果下調(diào)1個級別;未在確定分類評價結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類評價結(jié)果直接認定為D類。”
十八、將第二十條修改為：“證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表，以及證券公司報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織的信息為準。”
十九、將第二十一條修改為：“證券公司分類評價按照證券公司自評、派出機構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進行。”
二十、將第二十二條修改為：“證券公司應(yīng)當按照本規(guī)定的要求進行自評。證券公司應(yīng)當結(jié)合自身情況，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經(jīng)公司主要負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人簽署確認后，將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。”
二十一、將第二十四條修改為：“中國證監(jiān)會在派出機構(gòu)初審的基礎(chǔ)上進行復(fù)核并確定證券公司的類別，原則上于每年7月15 日之前將分類評價結(jié)果書面告知證券公司。
證券公司對其分類評價結(jié)果有異議的，在收到分類評價結(jié)果書面通知之日起1個月內(nèi)可向中國證監(jiān)會提出書面申述。中國證監(jiān)會在收到申述后1個月內(nèi)予以答復(fù)。”
二十二、將第二十六條修改為：“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當及時調(diào)查、迅速采取適當?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對證券公司進行客觀、公正的初審和評價計分。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及證券公司分類評價初審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機構(gòu)證券公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。”
二十三、將第六章章節(jié)名稱修改為“分類評價結(jié)果使用”。
二十四、將第二十九條修改為：“證券公司分類評價結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、發(fā)行上市等事項的審慎性考慮因素。”
二十五、將第三十條修改為：“證券公司分類評價結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的審慎性考慮因素。”
二十六、將第三十一條修改為：“中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類評價結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。”
二十七、將第三十二條修改為：“證券公司分類評價結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、中國證監(jiān)會授權(quán)的單位使用，證券公司不得將分類評價結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”
二十八、將第三十三條修改為：“證券公司控股的證券子公司，以及依法設(shè)立的從事證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、私募資產(chǎn)管理、另類投資等業(yè)務(wù)的子公司，可以合并納入母公司分類評價，母子公司合并評價的，母公司的分類評價結(jié)果適用于子公司。”
二十九、將第三十四條修改為：“本規(guī)定下列用語的含義：
(一)主要風(fēng)險控制指標，是指凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等指標;
(二)本規(guī)定第十條中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、中證數(shù)據(jù)有限責(zé)任公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等;
(三)本規(guī)定所稱證券公司的管理人員是指公司一級部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人等，主要業(yè)務(wù)人員是指公司及其納入合并評價的控股子公司的保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人、證券投資顧問、證券分析師以及從事證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理等。”
三十、將第三十五條修改為：“本規(guī)定自2025年8月22日起施行。
《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。
證券公司分類評價規(guī)定
第一章 總則
第一條 為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司的業(yè)務(wù)活動與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標等情況相適應(yīng)，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮功能作用，提升專業(yè)能力，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司分類評價是指以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。
中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制定并適時調(diào)整證券公司分類評價指標與標準。
第三條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)證券公司分類評價結(jié)果對不同類別的證券公司實施差異化的監(jiān)管政策。
第四條 證券公司分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施。
中國證監(jiān)會在分類評價復(fù)核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類評價工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。
證券公司分類評價工作必須堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類評價工作的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、保守秘密、勤勉盡責(zé)。
第二章 評價指標
第五條 證券公司風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護、信息披露等6類評價指標，按照《證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準》(見附件)進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。
(一)資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險控制指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
(二)公司治理與合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險管理能力。
(三)全面風(fēng)險管理。主要反映證券公司識別、計量、監(jiān)測、預(yù)警、報告、防范及處理各類風(fēng)險的情況，體現(xiàn)其流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、聲譽風(fēng)險管理能力。
(四)信息技術(shù)管理。主要反映證券公司信息技術(shù)治理、信息技術(shù)安全、數(shù)據(jù)治理情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險管理能力。
(五)客戶權(quán)益保護。主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平，體現(xiàn)其操作風(fēng)險管理能力。
(六)信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性，體現(xiàn)其會計風(fēng)險及誠信風(fēng)險管理能力。
第六條 證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律管理措施的情況進行評價。
第七條 證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、創(chuàng)新能力、服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略等方面的情況進行評價。
第三章 評價方法
第八條 設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
第九條 評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分：
(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令定期報告的，每次扣0.5分;
(二)公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被責(zé)令改正的，每次扣1分;
(三)公司被采取監(jiān)管談話，責(zé)令處分有關(guān)人員，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分;
(四)公司被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)的，每次扣2分;
(五)公司被采取限制業(yè)務(wù)活動6個月以下，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被認定為不適當人選1年以下的，每次扣2.5分;
(六)公司被限制業(yè)務(wù)活動超過6個月，限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被認定為不適當人選超過1年的，每次扣3分;
(七)公司被實施警告、罰款行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被實施警告、罰款行政處罰的，每次扣3.5分;
(八)公司被實施沒收違法所得行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被實施沒收違法所得行政處罰或者采取一定期限內(nèi)市場禁入的，每次扣4分;
(九)公司被實施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取終身市場禁入的，每次扣6分;
(十)公司被實施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰或被刑事處罰的，每次扣8分。
證券公司控股子公司納入母公司合并評價，子公司被采取上述措施的，按以上原則予以扣分;證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)被采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分;證券公司的管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及納入合并評價的控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，因?qū)尽⒆庸炯胺种C構(gòu)違法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分。
證券公司在評價期外被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰或者采取限制業(yè)務(wù)活動等重大行政監(jiān)管措施，按以上原則全額扣分。
第十條 證券公司被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面自律管理措施的，每次扣0.25分;被采取暫不接受提交的相關(guān)文件、限制從事相關(guān)業(yè)務(wù)或者限制會員權(quán)限、資格等紀律處分的，每次扣1.5 分;被采取其他紀律處分的，每次扣0.5分;證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的，比照執(zhí)行。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`反自律監(jiān)管規(guī)則的行為負有責(zé)任，被采取書面自律管理措施或者紀律處分的，按上述原則予以扣分。證券公司的管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及納入合并評價的控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，因?qū)净蛘咦庸具`反自律監(jiān)管規(guī)則的行為負有責(zé)任，被采取書面自律管理措施或者紀律處分的，按以上原則減半扣分。
第十一條 就同一事項對證券公司及其負有責(zé)任的人員實施多項行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的除外;就不同事項實施同一行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，應(yīng)當分別計算、合計扣分。
證券公司及其負有責(zé)任的人員因同一事項在不同評價期被分別實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分;同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。
第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護和信息披露等6類評價指標存在一定問題，按具體評價標準每項扣0.5分。已按本規(guī)定第九條予以扣分的，不重復(fù)扣分。
證券公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰或限制業(yè)務(wù)活動事先告知，或者因涉嫌證券違法違規(guī)行為被立案調(diào)查且事實情節(jié)清晰，在評價期外被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰或限制業(yè)務(wù)活動事先告知，反映出公司在上述評價指標方面存在問題的，按照本條前款規(guī)定對相應(yīng)的具體評價標準進行扣分，合計不低于1.5分。
證券公司因涉嫌證券違法違規(guī)行為反映出公司在上述評價指標方面存在問題，申請適用行政執(zhí)法當事人承諾或開展先行賠付，有效減輕或消除對投資者造成的損害的，按照本條第一款規(guī)定對相應(yīng)的具體評價標準至多扣1分。
證券公司被其他監(jiān)管部門或者行政機關(guān)實施行政處罰，且相關(guān)事項涉及證券業(yè)務(wù)，反映出公司在上述評價指標方面存在問題的，按照本條第一款規(guī)定對相應(yīng)的具體評價指標進行扣分，具體扣分標準由中國證監(jiān)會視情節(jié)確定。
第十三條 證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分，對應(yīng)的具體指標或計算口徑由中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況確定：
(一)證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5 名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分，或者上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25分，前述兩項按孰高分值加分;
(二)證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分;
(三)證券公司上一年度財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分;
(四)證券公司上一年度自營投資權(quán)益類資產(chǎn)規(guī)模占自營投資總規(guī)模的比例位于行業(yè)中位數(shù)以上，且自營投資權(quán)益類資產(chǎn)規(guī)模位于行業(yè)前10名、前20名、前30名的，分別加1分、0.5分、0.25 分;
(五)證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25 分，或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上，且其投資權(quán)益類資產(chǎn)的規(guī)模占其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的比例達到40%、30%、20%的，分別加2分、1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(六)證券公司上一年度代理銷售權(quán)益類基金保有規(guī)模增量位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分，或者基金投資顧問服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模位于行業(yè)前10%、20%的，分別加1分、0.5 分，前述兩項按孰高分值加分;
(七)證券公司上一年度代理機構(gòu)客戶買賣證券交易額位于行業(yè)中位數(shù)以上，且代理機構(gòu)客戶買賣證券交易額占代理全部客戶買賣證券交易額的比例位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1 分、0.5分，或者基于柜臺與機構(gòu)客戶對手方交易業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(八)證券公司上一年度證券投資咨詢業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10 名、前20名的，分別加1分、0.5分，或者代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分，前述兩項按孰高分值加分;
(九)證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分;
(十)證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前5名、前10名、前20名、前30名的，分別加2分、1分、0.5分、0.25分;
(十一)證券公司信息技術(shù)投入金額位于行業(yè)平均數(shù)以上，且投入金額占營業(yè)收入的比例位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分。
證券公司在評價期內(nèi)因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第一款第(五)項至第(十)項所列措施，根據(jù)本規(guī)定第九條第三款或第十二條第二款、第三款被扣分，或者境外子公司發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險或違法違規(guī)的，不適用本條對應(yīng)業(yè)務(wù)項的加分，但同一事項在以前評價期已被取消加分的除外。
第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分：
(一)證券公司最近3個、4個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標持續(xù)達標的，分別加2分、3分;新設(shè)證券公司經(jīng)營不滿3年但主要風(fēng)險控制指標持續(xù)達標的，參照最近3個評價期內(nèi)持續(xù)達標予以加分;證券公司被實施風(fēng)險處置，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險危及公司的持續(xù)經(jīng)營，在評價期內(nèi)通過變更控股股東等方式完成重大風(fēng)險化解處置的，參照新設(shè)證券公司的相關(guān)標準執(zhí)行;
(二)證券公司評價期內(nèi)風(fēng)險覆蓋率達到130%且凈資本150億元以上、風(fēng)險覆蓋率達到130%的，分別加2分、1分。
第十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)證券公司在評價期內(nèi)落實專項監(jiān)管工作情況，對證券公司的評價計分進行調(diào)整，每項最高可加或扣3分。
第十六條 證券公司可以申請中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)(以下簡稱專業(yè)評價機構(gòu))組織專家對其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務(wù)與管理水平、投資者教育等方面進行專業(yè)評價;專業(yè)評價機構(gòu)可針對證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進行專業(yè)評價。證券公司專業(yè)評價的標準和辦法另行制定。
中國證監(jiān)會可以組織中國證券業(yè)協(xié)會等單位對證券公司的全面風(fēng)險管理能力、企業(yè)文化建設(shè)情況、社會責(zé)任履行情況、服務(wù)資本市場重大改革情況、功能發(fā)揮情況等進行專項評價。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價及專項評價結(jié)果，對證券公司評價計分進行調(diào)整，每項評價最高可加或扣3分。
經(jīng)專業(yè)評價機構(gòu)評定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，進行扣分。
第四章 類別劃分
第十七條 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。
中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類評價結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。
(一)A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險;
(二)B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴張的風(fēng)險;
(三)C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配;
(四)D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍;
(五)E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。
第十八條 證券公司在評價期內(nèi)發(fā)生重大風(fēng)險事件或者公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效，或者沒有按規(guī)定真實、準確、完整地報告公司控股股東和實際控制人重要信息及變動情況，或者存在其他重大違法違規(guī)行為的，可視情節(jié)下調(diào)公司分類評價結(jié)果級別。證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為，情節(jié)特別嚴重的，將公司分類評價結(jié)果直接認定為D類。
曾因適用前款規(guī)定被下調(diào)分類評價結(jié)果級別的證券公司，在評價期內(nèi)其自身或其負有責(zé)任的人員因同一事項被實施行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施，不重復(fù)扣分，相關(guān)風(fēng)險事件或者違法違規(guī)行為的重大影響尚未消除的除外。
第十九條 證券公司在自評時，若不如實說明存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分;自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司分類評價結(jié)果下調(diào)1至3 個級別。
證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類評價結(jié)果下調(diào)1個級別;未在確定分類評價結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類評價結(jié)果直接認定為D類。
第五章 組織實施
第二十條 證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表，以及證券公司報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織的信息為準。
第二十一條 證券公司分類評價按照證券公司自評、派出機構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進行。
第二十二條 證券公司應(yīng)當按照本規(guī)定的要求進行自評。證券公司應(yīng)當結(jié)合自身情況，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經(jīng)公司主要負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人簽署確認后，將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在證券公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對證券公司自評結(jié)果進行初審和評價計分，將初審結(jié)果上報中國證監(jiān)會。
在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以就有關(guān)問題進行核查，并與證券公司核對情況，確認事實。
第二十四條 中國證監(jiān)會在派出機構(gòu)初審的基礎(chǔ)上進行復(fù)核并確定證券公司的類別，原則上于每年7月15日之前將分類評價結(jié)果書面告知證券公司。
證券公司對其分類評價結(jié)果有異議的，在收到分類評價結(jié)果書面通知之日起1個月內(nèi)可向中國證監(jiān)會提出書面申述。中國證監(jiān)會在收到申述后1個月內(nèi)予以答復(fù)。
第二十五條 對于在自評時隱瞞事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的證券公司，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司主要負責(zé)人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管談話等措施，并記入誠信檔案。
第二十六條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當及時調(diào)查、迅速采取適當?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對證券公司進行客觀、公正的初審和評價計分。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及證券公司分類評價初審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機構(gòu)證券公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。
第二十七條 證券公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)證券公司的分類進行動態(tài)調(diào)整;證券公司也可以向派出機構(gòu)提出調(diào)整分類的申請，經(jīng)派出機構(gòu)初審后報中國證監(jiān)會復(fù)核確定。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高證券公司類別的，證券公司評價指標應(yīng)當持續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標準。
第六章 分類評價結(jié)果使用
第二十八條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標標準和風(fēng)險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
第二十九條 證券公司分類評價結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、發(fā)行上市等事項的審慎性考慮因素。
第三十條 證券公司分類評價結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的審慎性考慮因素。
第三十一條 中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類評價結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
第三十二條 證券公司分類評價結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、中國證監(jiān)會授權(quán)的單位使用，證券公司不得將分類評價結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
第七章 附 則
第三十三條 證券公司控股的證券子公司，以及依法設(shè)立的從事證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、私募資產(chǎn)管理、另類投資等業(yè)務(wù)的子公司，可以合并納入母公司分類評價，母子公司合并評價的，母公司的分類評價結(jié)果適用于子公司。
第三十四條 本規(guī)定下列用語的含義：
(一)主要風(fēng)險控制指標，是指凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等指標;
(二)本規(guī)定第十條中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、中證數(shù)據(jù)有限責(zé)任公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等;
(三)本規(guī)定所稱證券公司的管理人員是指公司一級部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人等，主要業(yè)務(wù)人員是指公司及其納入合并評價的控股子公司的保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人、證券投資顧問、證券分析師以及從事證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理等。
第三十五條 本規(guī)定自2025年8月22日起施行。
附件：證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準
